《投資者網(wǎng)》葛凡梅

近日，中國證監(jiān)會對A股市場超級牛散章建平及其岳父方德基開出頂格罰單。

根據(jù)證券法第一百九十五條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

違反了相關法律規(guī)定，這位知名牛散章建平及其岳父各自被罰50萬元。

此次處罰顯示了監(jiān)管機構對于證券賬戶違規(guī)行為的嚴格打擊態(tài)度，也表明了在新證券法實施之后，證監(jiān)會將繼續(xù)保持嚴監(jiān)管態(tài)勢，對資本市場違法違規(guī)行為進行從嚴處理。

頂格處罰

近日，在A股市場上，超級牛散章建平與其岳父因出借或借用他人證券賬戶，收到了來自證監(jiān)會的頂格罰單。

具體來看，章建平因借用方德基的證券賬戶進行交易，違反了《中華人民共和國證券法》第五十八條的規(guī)定，構成借用他人證券賬戶的行為。而方德基則因出借自己的證券賬戶給章建平使用，同樣違反了相關法律規(guī)定。因此，兩人均被證監(jiān)會處以50萬元的頂格罰款。

從罰單信息可知，章建平，男性，1966年4月出生，為自由職業(yè)者，其住址在浙江省杭州市拱墅區(qū)。而方德基，男性，1944年11月出生，已退休，居住于浙江省杭州市臨安區(qū)。

據(jù)此前上市公司的一則增持公告，方德基乃是章建平的岳父，他們二人屬于一致行動人關系。

證監(jiān)會表示，經(jīng)查明，章建平、方德基存在以下違法事實：2014年7月15日，“方德基”國泰君安證券普通戶開立于國泰君安證券某營業(yè)部。同日，“方德基”國泰君安證券信用戶開立于國泰君安證券某營業(yè)部。

2020年3月1日至2023年10月27日，方德基將上述證券賬戶出借給章建平使用。章建平借用上述證券賬戶從事證券交易。

上述違法事實，有證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水以及相關人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

證監(jiān)會認為，章建平、方德基的上述行為違反證券法第五十八條的規(guī)定，構成證券法第一百九十五條所述借用他人證券賬戶、出借自己證券賬戶的行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：一、對章建平責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。二、對方德基責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。

“牛散”章建平

章建平在圈內(nèi)頗有名氣，被人稱為“章盟主”，是當下A股市場里的一線游資，曾經(jīng)創(chuàng)造了“5年時間身價翻150倍”的投資傳奇。

公開資料表明，章建平大學畢業(yè)于天津商學院，之后被分配到杭州解放路百貨商店，從事家電的銷售與批發(fā)業(yè)務。1992年，章建平從杭州辭職，回到故鄉(xiāng)臨安，做起了復印機維修生意。一次偶然的機遇，章建平踏入了股市。

在A股市場中，曾經(jīng)流行過一種在漲停板上購買股票的操作方式，這種打法影響深遠，后續(xù)許多游資以及私募基金經(jīng)理都受到此思想的影響。而章建平正是“漲停板敢死隊”的代表人物之一。

據(jù)悉，章建平平常為人低調(diào)，在二級市場上更多使用的是一個叫做“方文艷”的賬號，方文艷正是章建平的妻子。“方文艷”曾多次出現(xiàn)在撫順特鋼、新華醫(yī)療、正虹科技等眾多上市公司的十大流通股股東名單之中。

股票賬戶不要隨便借

近年來，針對借用他人證券賬戶炒股、借出證券賬號的違規(guī)行為，處罰的力度逐漸加大，相關罰單數(shù)量也在增加。

此前更多的是，監(jiān)管部門對賬戶借入方的處罰，且以機構為主。但在新證券法實施后，2021年12月，證監(jiān)會首例公開對出借自己股票賬戶行為進行的行政處罰。

新證券法第五十八條規(guī)定：“任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”。

也就是說，出借、借用證券賬戶是違法行為，不僅處罰證券賬戶借用方，個人出借自己賬戶也會被處罰，股票賬戶千萬不要隨便借，出借賬戶要擔責，即使是親屬間股票賬戶也不能借。

出借或借用他人證券賬戶的違法行為，在近年來受到了監(jiān)管機構的高度重視，不斷加大處罰力度，出借或借用他人證券賬戶的罰單接連不斷。例如，李鵬臻因借用多名親屬賬戶炒股，被頂格處罰50萬元。

監(jiān)管部門嚴打“借用他人賬戶炒股”，個人和公司都應嚴格遵守相關法律法規(guī)，避免此類違法行為的發(fā)生。（思維財經(jīng)出品）■